人民網北京2月2日電 （李博）2月1日，全面實行股票發(fā)行注冊制改革正式啟動，北京證券交易所對《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（試行）》《北京證券交易所上市公司重大資產重組審核規(guī)則（試行）》三件基本業(yè)務規(guī)則進行了修訂，于2月1日起公開征求意見。

　　證監(jiān)會表示，全面實行股票發(fā)行注冊制緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標，堅持市場化、法治化的改革方向，突出把選擇權交給市場這一注冊制改革的本質，同步加強監(jiān)管，推進一攬子改革，健全資本市場功能，提高直接融資比重，更好促進經濟高質量發(fā)展。

　　2021年11月15日，北交所揭牌開市，同步試點注冊制。北交所相關負責人介紹，開市以來市場運行整體平穩(wěn)，此次對審核相關的三件基本業(yè)務規(guī)則進行修訂，主要是落實全面實行注冊制要求，根據(jù)上位規(guī)章、規(guī)范性文件進行適配調整。

　　優(yōu)化受理與中止審核要求。銜接上位規(guī)則規(guī)定，明確將“不符合國家產業(yè)政策和北交所定位”作為不予受理情形；將相關主體因證券違法違規(guī)被證券交易所或國務院批準的其他全國性證券交易場所等采取一定期間不接受文件等措施的，作為不予受理或中止審核的情形；將保薦機構、獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員因證券發(fā)行等業(yè)務涉嫌違法違規(guī)被立案調查或立案偵查的，不再作為不予受理或中止審核的情形。

　　明確法律責任，完善相關罰則。配套中國證監(jiān)會相關規(guī)章的修訂，加大對虛假陳述等嚴重違規(guī)行為采取不接受發(fā)行上市申請文件措施的處罰力度，優(yōu)化發(fā)行人與中介機構及相關主體的違規(guī)處罰情形，優(yōu)化涉及再融資保底條款、募集資金使用等違規(guī)行為的罰則。同時，在充分考慮北交所申報企業(yè)特點基礎上，與其他交易所監(jiān)管標準總體保持統(tǒng)一。

　　堅持以信息披露為核心，強化市場主體歸位盡責相關監(jiān)管要求。要求發(fā)行人充分披露當前及未來的風險，保薦機構以提高上市公司質量為導向保薦項目。合理區(qū)分保薦機構與證券服務機構在招股說明書、募集說明書編制和披露中的責任邊界。明確股東對中介機構盡職調查的配合任務。

　　北交所表示，本次公開征求意見結束后，北交所將結合意見反饋情況進一步完善相關規(guī)則，履行相關程序后發(fā)布實施。